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财政部關于印發《資産評估行業随機抽查工作細則》的通知
發布時間:2016-10-27  訪問人次:19604 
财資〔201651
各省、自治區、直轄市、計劃單列市财政廳(局):
根據《國務院辦公廳關于推廣随機抽查規範事中事後監管的通知》(國辦發〔201558号),為做好資産評估行業随機抽查工作,我們制定了《資産評估行業随機抽查工作細則》,現予以印發,請遵照執行。
附件:《資産評估行業随機抽查工作細則》
                                                                                    财政部
                                                                                 2016930
資産評估行業随機抽查工作細則
第一章 總則
第一條  為了創新資産評估行業監管方式,全面推行“雙随機、一公開”工作,根據《中華人民共和國資産評估法》、《國務院辦公廳關于推廣随機抽查規範事中事後監管的通知》(國辦發〔201558号)、《财政部門監督辦法》(财政部令第69号)、《财政檢查工作辦法》(财政部令第32号)、《财政部随機抽查工作細則》(财監〔201638号)等有關規定,制定本工作細則。
第二條  本細則所稱“雙随機、一公開”工作,是指财政部依據法律法規規章實施資産評估行業執法檢查時,采取随機抽取檢查對象、随機選派執法檢查人員并及時公開抽查情況和查處結果的活動。
第三條 财政部依法對資産評估機構、資産評估專業人員和資産評估協會實施監督檢查時,适用本細則。
第四條  資産評估行業随機抽查工作堅持規範監管、公正高效、公開透明的原則。
第二章 随機抽查事項清單
第五條  财政部依據《資産評估法》制定資産評估行業執法檢查随機抽查事項清單。
第六條  抽查事項清單要明确抽查依據、抽查主體、抽查對象、抽查内容、抽查比例和頻次、抽查方式等内容。
第七條  财政部根據資産評估行業執法檢查工作需要,以及相關法律法規規章發生立、改、廢等變化時,對随機抽查事項清單進行動态調整。
第三章 雙随機抽查的實施
第八條  财政部建立統一的随機抽查信息平台,建立和維護檢查對象名錄庫。
随機抽查監管對象名錄庫依據監管對象變動情況,動态調整。
第九條  财政部建立資産評估行業執法檢查人員名錄庫。人員名錄庫根據人員變動和工作需要,動态調整。
第十條  每年開展資産評估行業執法檢查前,應通過随機抽查信息平台的随機抽查功能,随機确定檢查對象,随機選派檢查人員。随機抽取過程應全程記錄,實現責任可追溯。
第十一條  随機抽查可采取定向或不定向方式,并合理确定抽查比例和頻次,對檢查中發現問題的檢查對象可增加抽查比例或頻次。對一定時期内已被抽查過的檢查對象,應避免重複抽查。
第十二條  随機選派執法檢查人員時,如果存在應予回避的情形,或者因不可抗力等因素不能執行檢查時,應重新選派執法檢查人員。
第十三條  實施資産評估行業執法檢查時,應嚴格遵守《資産評估法》、《财政部門監督辦法》、《财政檢查工作辦法》和相關檢查工作規則的要求。
第十四條  開展執法檢查應當組成檢查組,并指定檢查組組長。檢查組應至少有兩名财政部門工作人員,檢查組組長應由财政部門工作人員擔任。檢查組實行組長負責制。
第十五條  檢查組在實施資産評估行業檢查前,應當編制資産評估行業檢查工作方案,一般應于3個工作日前向被檢查對象送達檢查通知書。
第十六條  實施資産評估行業檢查時,檢查人員應當将檢查内容與事項予以記錄和摘錄,編制資産評估行業檢查工作底稿,并由被檢查對象簽字或者蓋章。
第十七條  檢查工作結束前,檢查組應當就檢查工作的基本情況、被檢查對象存在的問題等事項書面征求被檢查對象的意見。被檢查對象自收到書面征求意見函之日起5個工作日内,提出書面意見或說明;在規定期限内沒有提出書面意見或說明的,視為無異議。
第十八條  檢查組應于檢查結束10個工作日内,向财政部資産管理司提交資産評估行業書面檢查報告;特殊情況下,經批準提交資産評估行業檢查報告的時間可以延長,但最長不得超過30個工作日。
        檢查組在提交資産評估行業檢查報告時,還應當一并提交行政處理、處罰建議或者移送處理建議以及資産評估行業檢查工作底稿等材料。
第十九條  資産評估行業檢查應當建立健全複核制度,指定内部有關職能機構或者專門人員,對檢查組提交的資産評估行業檢查報告以及其他有關材料予以複核。
第二十條  财政部依法做出行政處理、處罰決定後,應當将行政處理、處罰決定書送達當事人。
第四章随機抽查事項公開
第二十一條  資産評估行業檢查随機抽查事項清單,應錄入監管信息平台,并及時向社會公開。
第二十二條  随機确定的檢查對象應錄入監管信息平台;對不涉密的檢查對象名單,及時向社會公開。
第二十三條 财政部對檢查發現的違法違規行為,依法做出處理處罰;對不屬于财政部門職權範圍的事項,依法依紀移送其他部門處理;處理處罰及移送信息錄入監管信息平台。
在不涉密的情況下, 應将處理處罰結果,及時向社會公開。
第二十四條  監管信息平台中的抽查結果和處理處罰情況和各業務司局共享,建立健全市場主體誠信檔案、失信聯合懲戒和黑名單制度,讓失信者一處違規、處處受限。
第五章  其他
第二十五條 本細則自發布之日起施行。
Html/2016-10
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